A.當(dāng)日
B.次日
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
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A.《歐洲委員會(huì)打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》(2001年)
B.《泛美反恐公約》(2002年)
C.《反恐怖融資公約》(1999年)
D.《歐洲委員會(huì)關(guān)于打擊洗錢,調(diào)查、扣押和沒收犯罪收益及打擊恐怖融資公約》(2005年)
A.注銷、限制或終止
B.注銷或吊銷
C.吊銷或終止
D.吊銷、限制或中止
A.《有效銀行監(jiān)管核心原則》
B.《維也納公約》
C.《反恐怖融資公約》
D.《泛美反恐公約》
A.人民銀行
B.金融情報(bào)中心
C.國(guó)際金融中心
D.全球反洗錢中心
A.FATF(金融行動(dòng)特別工作組)
B.APG(亞太反洗錢組織)
C.EAG(歐亞反洗錢組織)
D.CIFCS(國(guó)際金融中心監(jiān)管組織)
A.十
B.八
C.五
D.三
違反以下任一規(guī)定的給予()處分:
(一)泄漏客戶資料和交易信息的。
(二)未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的。
(三)未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,致使洗錢后果發(fā)生的。
A.給予記大過至開除處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
B.給予警告處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
C.給予警告至開除處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
D.給予開除處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
A.給予警告處分
B.給予記過至開除處分
C.給予警告至記大過處分
D.給予記大過處分
A.專用結(jié)算賬戶
B.基本結(jié)算賬戶
C.單位結(jié)算賬戶
D.一般存款賬戶
A.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資管理
最新試題
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。
下列選項(xiàng)中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素?()
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰,其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡(jiǎn)稱OFAC)特別指定國(guó)民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素?()
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報(bào)告。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告,以下表述正確的是?()
美國(guó)財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是?()