單項(xiàng)選擇題客戶屬于名單范圍的,金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即按照通知要求采取相應(yīng)措施并于()將有關(guān)情況報(bào)告中國(guó)人民銀行和其他相關(guān)部門。

A.當(dāng)日
B.次日
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)


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1.單項(xiàng)選擇題在適當(dāng)情況下,鼓勵(lì)各國(guó)批準(zhǔn)并實(shí)施其他有關(guān)國(guó)際公約,以下哪項(xiàng)非鼓勵(lì)實(shí)施的其他國(guó)際公約?()

A.《歐洲委員會(huì)打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》(2001年)
B.《泛美反恐公約》(2002年)
C.《反恐怖融資公約》(1999年)
D.《歐洲委員會(huì)關(guān)于打擊洗錢,調(diào)查、扣押和沒收犯罪收益及打擊恐怖融資公約》(2005年)

3.單項(xiàng)選擇題受()約束的金融機(jī)構(gòu),出于審慎目的的監(jiān)管措施若與洗錢/恐怖融資相關(guān),應(yīng)當(dāng)同樣適用于反洗錢與反恐怖融資目的。

A.《有效銀行監(jiān)管核心原則》
B.《維也納公約》
C.《反恐怖融資公約》
D.《泛美反恐公約》

7.單項(xiàng)選擇題

違反以下任一規(guī)定的給予()處分:
(一)泄漏客戶資料和交易信息的。
(二)未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的。
(三)未按規(guī)定識(shí)別客戶身份,致使洗錢后果發(fā)生的。

A.給予記大過至開除處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
B.給予警告處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
C.給予警告至開除處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
D.給予開除處分,涉嫌犯罪的,移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形

10.單項(xiàng)選擇題開立人民幣結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)應(yīng)符合農(nóng)行合規(guī)、反洗錢、反恐怖融資及反逃稅相關(guān)政策,嚴(yán)格執(zhí)行()等相關(guān)規(guī)定,相關(guān)交易環(huán)節(jié)不得涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等行為。

A.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資管理

最新試題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)中,不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素?()

題型:多項(xiàng)選擇題

二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰,其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。

題型:判斷題

客戶或其控股股東/投資人(持股比例50%及以上)真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室(Officeof Foreign Asset Control,簡(jiǎn)稱OFAC)特別指定國(guó)民名單(SDN名單)的,原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入,避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。

題型:判斷題

對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素?()

題型:多項(xiàng)選擇題

如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益,或與恐怖融資有關(guān),金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求,立即向()報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告,以下表述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題

美國(guó)財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)()頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是?()

題型:多項(xiàng)選擇題