違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：
（一）泄漏客戶資料和交易信息的。
（二）未按規(guī)定識別客戶身份，造成經(jīng)營風險或經(jīng)濟損失、聲譽損害的。
（三）未按規(guī)定識別客戶身份，致使洗錢后果發(fā)生的。
A.給予記大過至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關國家機關處理的情形
B.給予警告處分，涉嫌犯罪的，移送有關國家機關處理的情形
C.給予警告至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關國家機關處理的情形
D.給予開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關國家機關處理的情形
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.給予警告處分
B.給予記過至開除處分
C.給予警告至記大過處分
D.給予記大過處分
A.專用結算賬戶
B.基本結算賬戶
C.單位結算賬戶
D.一般存款賬戶
A.農(nóng)行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會關于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反恐怖融資管理
A.上一級管理行
B.二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.經(jīng)營期貨業(yè)務許可證
B.經(jīng)營證券業(yè)務許可證
C.經(jīng)營證券期貨業(yè)務許可證
D.經(jīng)營證券或期貨業(yè)務許可證
A.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
B.銀監(jiān)會
C.保監(jiān)會
D.證監(jiān)會
A.超過25%（含）以上股份
B.25%（含）以上股份
C.超過25%股份
D.為25%股份
A.風險管理年度
B.合規(guī)管理年度報告
C.反洗錢工作年度報告
D.產(chǎn)品評估年度報告
A.存量產(chǎn)品
B.新產(chǎn)品
C.固有產(chǎn)品
D.到期產(chǎn)品
A.產(chǎn)品管理部門
B.客戶部門
C.業(yè)務部門
D.經(jīng)營網(wǎng)點
最新試題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）