A.農行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會關于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農行及監(jiān)管部門關于反洗錢、反恐怖融資管理
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A.上一級管理行
B.二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.經營期貨業(yè)務許可證
B.經營證券業(yè)務許可證
C.經營證券期貨業(yè)務許可證
D.經營證券或期貨業(yè)務許可證
A.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
B.銀監(jiān)會
C.保監(jiān)會
D.證監(jiān)會
A.超過25%（含）以上股份
B.25%（含）以上股份
C.超過25%股份
D.為25%股份
A.風險管理年度
B.合規(guī)管理年度報告
C.反洗錢工作年度報告
D.產品評估年度報告
A.存量產品
B.新產品
C.固有產品
D.到期產品
A.產品管理部門
B.客戶部門
C.業(yè)務部門
D.經營網點
A.15
B.20
C.25
D.30
A.業(yè)務部門牽頭、客戶部門配合
B.客戶部門牽頭、業(yè)務部門配合
C.合規(guī)部門牽頭、客戶部門配合
D.合規(guī)部門牽頭、業(yè)務部門配合
A.可疑
B.大額
C.制裁
D.風險
最新試題
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
下列關于大額交易報送表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
下列關于可疑交易報送表述正確的是？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
對各類產品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）