A.《有效銀行監(jiān)管核心原則》
B.《維也納公約》
C.《反恐怖融資公約》
D.《泛美反恐公約》
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A.人民銀行
B.金融情報中心
C.國際金融中心
D.全球反洗錢中心
A.FATF（金融行動特別工作組）
B.APG（亞太反洗錢組織）
C.EAG（歐亞反洗錢組織）
D.CIFCS（國際金融中心監(jiān)管組織）
違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：
（一）泄漏客戶資料和交易信息的。
（二）未按規(guī)定識別客戶身份，造成經(jīng)營風(fēng)險或經(jīng)濟損失、聲譽損害的。
（三）未按規(guī)定識別客戶身份，致使洗錢后果發(fā)生的。
A.給予記大過至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
B.給予警告處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
C.給予警告至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
D.給予開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
A.給予警告處分
B.給予記過至開除處分
C.給予警告至記大過處分
D.給予記大過處分
A.專用結(jié)算賬戶
B.基本結(jié)算賬戶
C.單位結(jié)算賬戶
D.一般存款賬戶
A.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資管理
A.上一級管理行
B.二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證
B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證
D.經(jīng)營證券或期貨業(yè)務(wù)許可證
A.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
B.銀監(jiān)會
C.保監(jiān)會
D.證監(jiān)會
最新試題
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。