單項選擇題違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：未按規(guī)定審核客戶有效身份證件，為自然人客戶辦理大額現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的；未按規(guī)定審核代理人有效身份證件并登記身份資料信息的；未按規(guī)定登記并留存客戶身份資料的；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的；未按規(guī)定報告客戶可疑行為的。

A.給予警告處分
B.給予記過至開除處分
C.給予警告至記大過處分
D.給予記大過處分


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2.單項選擇題開立人民幣結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)應(yīng)符合農(nóng)行合規(guī)、反洗錢、反恐怖融資及反逃稅相關(guān)政策，嚴格執(zhí)行（）等相關(guān)規(guī)定，相關(guān)交易環(huán)節(jié)不得涉及洗錢、恐怖融資、逃稅等行為。

A.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資管理

4.單項選擇題開戶時，證券公司、期貨公司類機構(gòu)除了出具企業(yè)客戶身份證明文件外，還須提供由中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的（）。

A.經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證
B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證
D.經(jīng)營證券或期貨業(yè)務(wù)許可證

7.單項選擇題境內(nèi)一級分行內(nèi)控合規(guī)部門（反洗錢中心）應(yīng)將轄內(nèi)產(chǎn)品洗錢風險評估情況納入（）。

A.風險管理年度
B.合規(guī)管理年度報告
C.反洗錢工作年度報告
D.產(chǎn)品評估年度報告

最新試題

下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）

題型：多項選擇題

涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。

題型：判斷題

關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。

題型：判斷題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）

題型：單項選擇題

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。

題型：判斷題

根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項選擇題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。

題型：單項選擇題

如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應(yīng)當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。

題型：單項選擇題

行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。

題型：多項選擇題