A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構(gòu)，管理機制運轉(zhuǎn)情況
C.機構(gòu)總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構(gòu)落實反洗錢政策的機制與力度，特別是是否將反洗錢納入內(nèi)部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構(gòu)業(yè)務(wù)條線人員的培訓機制
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A.在同一金融機構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構(gòu)報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構(gòu)報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)報告
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.當面
B.電話
C.書面
D.郵件
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當具備哪些條件？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。