A.人民銀行
B.金融情報(bào)中心
C.國(guó)際金融中心
D.全球反洗錢(qián)中心
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A.FATF（金融行動(dòng)特別工作組）
B.APG（亞太反洗錢(qián)組織）
C.EAG（歐亞反洗錢(qián)組織）
D.CIFCS（國(guó)際金融中心監(jiān)管組織）
違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：
（一）泄漏客戶(hù)資料和交易信息的。
（二）未按規(guī)定識(shí)別客戶(hù)身份，造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的。
（三）未按規(guī)定識(shí)別客戶(hù)身份，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的。
A.給予記大過(guò)至開(kāi)除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
B.給予警告處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
C.給予警告至開(kāi)除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
D.給予開(kāi)除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
A.給予警告處分
B.給予記過(guò)至開(kāi)除處分
C.給予警告至記大過(guò)處分
D.給予記大過(guò)處分
A.專(zhuān)用結(jié)算賬戶(hù)
B.基本結(jié)算賬戶(hù)
C.單位結(jié)算賬戶(hù)
D.一般存款賬戶(hù)
A.農(nóng)行及監(jiān)管部門(mén)關(guān)于反洗錢(qián)、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于反洗錢(qián)、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門(mén)關(guān)于反洗錢(qián)、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門(mén)關(guān)于反洗錢(qián)、反恐怖融資管理
A.上一級(jí)管理行
B.二級(jí)分行
C.一級(jí)支行
D.一級(jí)分行
A.經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證
B.經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證
D.經(jīng)營(yíng)證券或期貨業(yè)務(wù)許可證
A.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
B.銀監(jiān)會(huì)
C.保監(jiān)會(huì)
D.證監(jiān)會(huì)
A.超過(guò)25%（含）以上股份
B.25%（含）以上股份
C.超過(guò)25%股份
D.為25%股份
最新試題
客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶(hù)群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
客戶(hù)或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱(chēng)OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）