A.十
B.八
C.五
D.三
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違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：
（一）泄漏客戶資料和交易信息的。
（二）未按規(guī)定識別客戶身份，造成經(jīng)營風(fēng)險或經(jīng)濟損失、聲譽損害的。
（三）未按規(guī)定識別客戶身份，致使洗錢后果發(fā)生的。
A.給予記大過至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
B.給予警告處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
C.給予警告至開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
D.給予開除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國家機關(guān)處理的情形
A.給予警告處分
B.給予記過至開除處分
C.給予警告至記大過處分
D.給予記大過處分
A.專用結(jié)算賬戶
B.基本結(jié)算賬戶
C.單位結(jié)算賬戶
D.一般存款賬戶
A.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
B.銀保監(jiān)會關(guān)于反洗錢、反恐怖融資、反逃稅及制裁合規(guī)管理
C.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反逃稅及制裁合規(guī)管理
D.農(nóng)行及監(jiān)管部門關(guān)于反洗錢、反恐怖融資管理
A.上一級管理行
B.二級分行
C.一級支行
D.一級分行
A.經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證
B.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證
D.經(jīng)營證券或期貨業(yè)務(wù)許可證
A.中國銀行保險監(jiān)督管理委員會
B.銀監(jiān)會
C.保監(jiān)會
D.證監(jiān)會
A.超過25%（含）以上股份
B.25%（含）以上股份
C.超過25%股份
D.為25%股份
A.風(fēng)險管理年度
B.合規(guī)管理年度報告
C.反洗錢工作年度報告
D.產(chǎn)品評估年度報告
A.存量產(chǎn)品
B.新產(chǎn)品
C.固有產(chǎn)品
D.到期產(chǎn)品
最新試題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
地域風(fēng)險子項包括（）。
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。