A.省行國(guó)際部
B.總行國(guó)際結(jié)算單證中心
C.總行國(guó)際部
D.總行合規(guī)部
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.處置與報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)審批
C.報(bào)文查詢
D.合規(guī)查詢
A.初次識(shí)別
B.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
C.重新識(shí)別
D.持續(xù)識(shí)別
A.放行
B.準(zhǔn)入
C.同意
D.繼續(xù)流程
A.單人審查
B.雙人審查
C.多人審查
A.地址或住所
B.聯(lián)系方式
C.性別
D.證件號(hào)碼
A.自動(dòng)篩查
B.系統(tǒng)篩查
C.智能篩查
D.預(yù)警篩查
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險(xiǎn)要素的變化及時(shí)調(diào)整客戶CCS等級(jí)，確?？蛻粜畔⒓捌銫CS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)準(zhǔn)確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專項(xiàng)工作實(shí)施方案》。
D.對(duì)于涉及到可疑交易報(bào)告的客戶，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.受益人
A.適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度
B.開立新賬戶等業(yè)務(wù)時(shí)，由開立賬戶機(jī)構(gòu)的上一級(jí)管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會(huì)批準(zhǔn)
C.可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.以上全選
最新試題
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
美國(guó)財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。