A.處置與報告
B.風險審批
C.報文查詢
D.合規(guī)查詢
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.初次識別
B.加強型盡職調查
C.重新識別
D.持續(xù)識別
A.放行
B.準入
C.同意
D.繼續(xù)流程
A.單人審查
B.雙人審查
C.多人審查
A.地址或住所
B.聯(lián)系方式
C.性別
D.證件號碼
A.自動篩查
B.系統(tǒng)篩查
C.智能篩查
D.預警篩查
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在與客戶的業(yè)務關系持續(xù)期間，應當采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務和產(chǎn)品以及其他風險要素的變化及時調整客戶CCS等級，確保客戶信息及其CCS風險評級準確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡詐騙黑名單，措施詳見《中國農(nóng)業(yè)銀行關于從源頭上治理電信網(wǎng)絡詐騙專項工作實施方案》。
D.對于涉及到可疑交易報告的客戶，營業(yè)機構應當了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對金融交易活動的監(jiān)測分析。
A.委托人
B.受托人
C.授權人
D.受益人
A.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強度
B.開立新賬戶等業(yè)務時，由開立賬戶機構的上一級管理行相應業(yè)務主管部門審批。如客戶涉及特定自然人的，應逐級上報一級分行承擔反洗錢合規(guī)管理職責的專業(yè)委員會批準
C.可根據(jù)風險控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風險控制措施
D.以上全選
A.1
B.2
C.3
D.6
最新試題
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
客戶特性風險子項包括（）。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
如果金融機構懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關，金融機構應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。