A.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制體系建設(shè)、工作機(jī)制運(yùn)作等情況，包括制度完善程度、機(jī)制合理性、技術(shù)保障能力、人員配備與資質(zhì)情況等內(nèi)容。
B.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)義務(wù)履行、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理措施、自主風(fēng)險(xiǎn)管控能力等情況，包括客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報(bào)告、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)的特別措施、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)的針對(duì)性措施、宣傳培訓(xùn)、自主管理與審計(jì)等內(nèi)容。
C.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控效果、接受及配合中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管等情況，包括配合行政調(diào)查、接受現(xiàn)場(chǎng)檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內(nèi)容。
D.主要評(píng)價(jià)法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)防控成果、有無(wú)重大違規(guī)事項(xiàng)、基層行評(píng)價(jià)、專(zhuān)業(yè)監(jiān)管部門(mén)評(píng)價(jià)等內(nèi)容。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個(gè)工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
B.原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶(hù)的審核期限不得超過(guò)半年，低一等級(jí)客戶(hù)的審核期限不得超出上一級(jí)客戶(hù)審核期限時(shí)長(zhǎng)的兩倍。
C.對(duì)于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)，無(wú)論其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后的四年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
D.當(dāng)客戶(hù)變更重要身份信息，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮重新評(píng)定客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全面評(píng)估客戶(hù)及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風(fēng)險(xiǎn)狀況，科學(xué)合理地為每一名客戶(hù)確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分流程，賦予同一客戶(hù)在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，但同一客戶(hù)可以被同一集團(tuán)內(nèi)的不同金融機(jī)構(gòu)賦予不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)狀況的變化，及時(shí)調(diào)整其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)化的反洗錢(qián)措施
A.監(jiān)管部門(mén)
B.金融情報(bào)中心
C.政策制定者
D.風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)
A.給予警告，責(zé)令停止違法行為
B.沒(méi)收違法所得
C.違法經(jīng)營(yíng)額十萬(wàn)元以上的，并處違法經(jīng)營(yíng)額三倍以上五倍以下罰款
D.沒(méi)有違法經(jīng)營(yíng)額或者違法經(jīng)營(yíng)額不足十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款
A.為了維護(hù)國(guó)家安全和利益，履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)，加強(qiáng)和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內(nèi)循環(huán)經(jīng)濟(jì)
A.低于
B.等同于
C.高于
D.無(wú)關(guān)系
A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面方式提交大額交易報(bào)告。
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告，最遲不超過(guò)10個(gè)工作日。
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在大額交易發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)以電子方式提交大額交易報(bào)告。
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在按本機(jī)構(gòu)可疑交易報(bào)告內(nèi)部操作規(guī)程確認(rèn)為可疑交易后，及時(shí)以電子方式提交可疑交易報(bào)告。
A.公認(rèn)具有較高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)（職業(yè)）
B.與特定洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)聯(lián)度
C.行業(yè)現(xiàn)金密集程度
D.特殊業(yè)務(wù)類(lèi)型的交易頻率
A.渠道覆蓋范圍（線(xiàn)下網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量與分布區(qū)域，線(xiàn)上可及地域范圍）及相應(yīng)地區(qū)（包括境外國(guó)家和地區(qū)）的風(fēng)險(xiǎn)程度
B.通過(guò)該渠道建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶(hù)數(shù)量和風(fēng)險(xiǎn)水平分布
C.通過(guò)該渠道辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型和風(fēng)險(xiǎn)水平
D.產(chǎn)品業(yè)務(wù)是否應(yīng)用可能影響客戶(hù)盡職調(diào)查和資金交易追蹤的新技術(shù)
A.未按規(guī)定建立反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢(qián)和反恐怖融資內(nèi)部控制制度的
C.未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)和反恐怖融資專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢(qián)和反恐怖融資義務(wù)的
最新試題
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)分類(lèi)管理指引》，同一性原則是指？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢(qián)主管部門(mén)或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢(qián)中心）征詢(xún)合規(guī)意見(jiàn)。
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）