A.在同一金融機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查工作
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A.與現(xiàn)金的關(guān)聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機(jī)構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機(jī)構(gòu)報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)報告
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.當(dāng)面
B.電話
C.書面
D.郵件
A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進(jìn)行反洗錢風(fēng)險提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風(fēng)險
最新試題
對反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
下列選項中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。