A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險要素的變化及時調(diào)整客戶CCS等級，確?？蛻粜畔⒓捌銫CS風(fēng)險評級準(zhǔn)確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專項工作實施方案》。
D.對于涉及到可疑交易報告的客戶，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對金融交易活動的監(jiān)測分析。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.受益人
A.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強度
B.開立新賬戶等業(yè)務(wù)時，由開立賬戶機構(gòu)的上一級管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級上報一級分行承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會批準(zhǔn)
C.可根據(jù)風(fēng)險控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險控制措施
D.以上全選
A.1
B.2
C.3
D.6
A.重新識別
B.持續(xù)性
C.加強型
A.網(wǎng)點負(fù)責(zé)人
B.柜面經(jīng)理
C.大堂經(jīng)理
D.運營主管
A.20%
B.25%
C.30%
A.勤勉盡責(zé)
B.風(fēng)險為本
C.持續(xù)識別
A.認(rèn)真負(fù)責(zé)
B.“了解你的客戶”
C.盡職調(diào)查
D.上門核實
A.客戶歸屬
B.隸屬網(wǎng)點
C.客戶注冊地
D.客戶規(guī)模
A.越短
B.越長
C.不長不短
D.不受影響
最新試題
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。