A.客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機構(gòu)或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內(nèi)金融機構(gòu)開立的賬戶或者境內(nèi)銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構(gòu)報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構(gòu)報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)報告
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A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.當面
B.電話
C.書面
D.郵件
A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進行反洗錢風險提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險
A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓(xùn)
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)組織的包含反洗錢和反恐怖融資內(nèi)容的任職資格測試
A.客戶信息的公開程度
B.金融機構(gòu)與客戶建立或維持業(yè)務(wù)關(guān)系的渠道
C.非自然人客戶的股權(quán)或控制權(quán)結(jié)構(gòu)
D.涉及客戶的風險提示信息或權(quán)威媒體報道信息
最新試題
法人金融機構(gòu)應(yīng)當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風險子項包括（）。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風險評估可考慮哪些因素？（）