A.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強(qiáng)度
B.開立新賬戶等業(yè)務(wù)時，由開立賬戶機(jī)構(gòu)的上一級管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級上報一級分行承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會批準(zhǔn)
C.可根據(jù)風(fēng)險控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險控制措施
D.以上全選
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A.1
B.2
C.3
D.6
A.重新識別
B.持續(xù)性
C.加強(qiáng)型
A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
B.柜面經(jīng)理
C.大堂經(jīng)理
D.運(yùn)營主管
A.20%
B.25%
C.30%
A.勤勉盡責(zé)
B.風(fēng)險為本
C.持續(xù)識別
最新試題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
在兩次自評估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評估，并考慮其對機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
地域風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
美國財政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）