A.單人審查
B.雙人審查
C.多人審查
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A.地址或住所
B.聯(lián)系方式
C.性別
D.證件號(hào)碼
A.自動(dòng)篩查
B.系統(tǒng)篩查
C.智能篩查
D.預(yù)警篩查
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險(xiǎn)要素的變化及時(shí)調(diào)整客戶CCS等級(jí)，確保客戶信息及其CCS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)準(zhǔn)確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專項(xiàng)工作實(shí)施方案》。
D.對(duì)于涉及到可疑交易報(bào)告的客戶，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)金融交易活動(dòng)的監(jiān)測分析。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.受益人
A.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強(qiáng)度
B.開立新賬戶等業(yè)務(wù)時(shí)，由開立賬戶機(jī)構(gòu)的上一級(jí)管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會(huì)批準(zhǔn)
C.可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.以上全選
A.1
B.2
C.3
D.6
A.重新識(shí)別
B.持續(xù)性
C.加強(qiáng)型
A.網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人
B.柜面經(jīng)理
C.大堂經(jīng)理
D.運(yùn)營主管
A.20%
B.25%
C.30%
最新試題
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）