A.放行
B.準入
C.同意
D.繼續(xù)流程
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A.單人審查
B.雙人審查
C.多人審查
A.地址或住所
B.聯(lián)系方式
C.性別
D.證件號碼
A.自動篩查
B.系統(tǒng)篩查
C.智能篩查
D.預(yù)警篩查
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險要素的變化及時調(diào)整客戶CCS等級，確保客戶信息及其CCS風(fēng)險評級準確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專項工作實施方案》。
D.對于涉及到可疑交易報告的客戶，營業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強對金融交易活動的監(jiān)測分析。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.受益人
A.適度提高交易監(jiān)測的頻率及強度
B.開立新賬戶等業(yè)務(wù)時，由開立賬戶機構(gòu)的上一級管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級上報一級分行承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會批準
C.可根據(jù)風(fēng)險控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險控制措施
D.以上全選
A.1
B.2
C.3
D.6
A.重新識別
B.持續(xù)性
C.加強型
A.網(wǎng)點負責(zé)人
B.柜面經(jīng)理
C.大堂經(jīng)理
D.運營主管
最新試題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。