單項(xiàng)選擇題按照規(guī)定開(kāi)展受益所有人身份識(shí)別工作的，每個(gè)客戶至少有（）名受益所有人。

A.1
B.2
C.3
D.4


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1.單項(xiàng)選擇題了解客戶的財(cái)富或資金的來(lái)源、用途。應(yīng)采取措施了解客戶（）或資金、資金用途，包括獲取客戶稅收繳納記錄、貿(mào)易或投資合同、水電記錄、過(guò)去三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等。

A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險(xiǎn)要素的變化及時(shí)調(diào)整客戶CCS等級(jí)，確?？蛻粜畔⒓捌銫CS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)準(zhǔn)確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見(jiàn)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專(zhuān)項(xiàng)工作實(shí)施方案》。
D.對(duì)于涉及到可疑交易報(bào)告的客戶，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

3.單項(xiàng)選擇題在接納高風(fēng)險(xiǎn)客戶時(shí)，須進(jìn)行加強(qiáng)型客戶盡職調(diào)查，進(jìn)一步了解客戶及其控股股東、實(shí)際控制人、受益所有人和交易對(duì)手等信息，深入了解客戶特性、涉及地域、業(yè)務(wù)活動(dòng)和行業(yè)等變動(dòng)情況，并可采取如下任一或多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（）。

A.適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度
B.開(kāi)立新賬戶等業(yè)務(wù)時(shí)，由開(kāi)立賬戶機(jī)構(gòu)的上一級(jí)管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行承擔(dān)反洗錢(qián)合規(guī)管理職責(zé)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)批準(zhǔn)
C.可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.以上全選

最新試題

對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類(lèi)管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。

題型：判斷題