單項(xiàng)選擇題各級(jí)行辦理對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)須通過農(nóng)行相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)控名單篩查和控制，篩查方式包括業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)接（）和人工錄入篩查。各級(jí)行通過線上、線下等各類渠道發(fā)起的對(duì)公國(guó)際業(yè)務(wù)都須納入監(jiān)控名單篩查范圍。

A.自動(dòng)篩查
B.系統(tǒng)篩查
C.智能篩查
D.預(yù)警篩查


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2.單項(xiàng)選擇題了解客戶的財(cái)富或資金的來源、用途。應(yīng)采取措施了解客戶（）或資金、資金用途，包括獲取客戶稅收繳納記錄、貿(mào)易或投資合同、水電記錄、過去三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告等。

A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險(xiǎn)要素的變化及時(shí)調(diào)整客戶CCS等級(jí)，確?？蛻粜畔⒓捌銫CS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)準(zhǔn)確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專項(xiàng)工作實(shí)施方案》。
D.對(duì)于涉及到可疑交易報(bào)告的客戶，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)金融交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析。

4.單項(xiàng)選擇題在接納高風(fēng)險(xiǎn)客戶時(shí)，須進(jìn)行加強(qiáng)型客戶盡職調(diào)查，進(jìn)一步了解客戶及其控股股東、實(shí)際控制人、受益所有人和交易對(duì)手等信息，深入了解客戶特性、涉及地域、業(yè)務(wù)活動(dòng)和行業(yè)等變動(dòng)情況，并可采取如下任一或多項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施：（）。

A.適度提高交易監(jiān)測(cè)的頻率及強(qiáng)度
B.開立新賬戶等業(yè)務(wù)時(shí)，由開立賬戶機(jī)構(gòu)的上一級(jí)管理行相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門審批。如客戶涉及特定自然人的，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)一級(jí)分行承擔(dān)反洗錢合規(guī)管理職責(zé)的專業(yè)委員會(huì)批準(zhǔn)
C.可根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制需要，按照法律規(guī)定或與客戶的事先約定，采取其他限制客戶交易方式、規(guī)模、頻率或停止客戶賬戶交易的風(fēng)險(xiǎn)控制措施
D.以上全選

最新試題

原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

美國(guó)財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）

題型：多項(xiàng)選擇題