單項(xiàng)選擇題客戶經(jīng)理收集客戶身份信息資料，審核資料后提交（）審核。

A.后臺
B.柜面
C.低柜
D.高柜


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2.單項(xiàng)選擇題客戶申請變更人民幣單位銀行結(jié)算賬戶，應(yīng)根據(jù)（）確定是否需要進(jìn)行重新識別。

A.客戶資料
B.開戶內(nèi)容
C.變更內(nèi)容
D.賬戶資料

3.單項(xiàng)選擇題承擔(dān)盡職調(diào)查工作的客戶經(jīng)理應(yīng)為負(fù)責(zé)對公業(yè)務(wù)的（）。

A.專職客戶經(jīng)理
B.兼職客戶經(jīng)理
C.專、兼職客戶經(jīng)理
D.個(gè)人客戶經(jīng)理

10.單項(xiàng)選擇題各一級分行應(yīng)持續(xù)關(guān)注實(shí)行上述名單制管理的客戶洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)，對監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的高風(fēng)險(xiǎn)類或涉及制裁風(fēng)險(xiǎn)的客戶，應(yīng)根據(jù)（）規(guī)定實(shí)施后續(xù)管控。

A.《中國農(nóng)業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》
B.《中國農(nóng)業(yè)銀行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程》
C.《洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)控制管理辦法（試行）》
D.《中國農(nóng)業(yè)銀行全球涉美制裁合規(guī)管理政策》

最新試題

法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級。風(fēng)險(xiǎn)等級原則上應(yīng)分為（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。

題型：單項(xiàng)選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評估可考慮哪些因素？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價(jià)？（）

題型：單項(xiàng)選擇題

每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認(rèn)的自評表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。

題型：單項(xiàng)選擇題

下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險(xiǎn)客戶？（）

題型：多項(xiàng)選擇題

客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題