A.交易真實(shí)性
B.交易合規(guī)性
C.交易可疑性
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A.低風(fēng)險(xiǎn)
B.中低風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.高風(fēng)險(xiǎn)
A.中高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.禁止類
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程》
C.《洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)控制管理辦法（試行）》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球涉美制裁合規(guī)管理政策》
A.交易對(duì)手銀行
B.交易對(duì)手
C.交易對(duì)手所在國(guó)家/地區(qū)
A.多筆業(yè)務(wù)合并提交一份《承諾函》
B.仍需分開提交《承諾函》
C.按業(yè)務(wù)種類分開提《承諾函》
A.禁止類
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.中高風(fēng)險(xiǎn)
A.實(shí)際控制人
B.法人
C.股東
D.受益所有人
A.審批
B.審查
C.準(zhǔn)入調(diào)查
D.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
A.人工篩查
B.加強(qiáng)審查
C.加強(qiáng)盡調(diào)
D.監(jiān)控名單篩查
A.加強(qiáng)型盡調(diào)表
B.客戶身份識(shí)別表
C.《未涉及國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁承諾函（對(duì)公）》
最新試題
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。