A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程》
C.《洗錢(qián)及制裁風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)控制管理辦法（試行）》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球涉美制裁合規(guī)管理政策》
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A.交易對(duì)手銀行
B.交易對(duì)手
C.交易對(duì)手所在國(guó)家/地區(qū)
A.多筆業(yè)務(wù)合并提交一份《承諾函》
B.仍需分開(kāi)提交《承諾函》
C.按業(yè)務(wù)種類(lèi)分開(kāi)提《承諾函》
A.禁止類(lèi)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.中高風(fēng)險(xiǎn)
A.實(shí)際控制人
B.法人
C.股東
D.受益所有人
A.審批
B.審查
C.準(zhǔn)入調(diào)查
D.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
A.人工篩查
B.加強(qiáng)審查
C.加強(qiáng)盡調(diào)
D.監(jiān)控名單篩查
A.加強(qiáng)型盡調(diào)表
B.客戶(hù)身份識(shí)別表
C.《未涉及國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁承諾函（對(duì)公）》
A.省行國(guó)際部
B.總行國(guó)際結(jié)算單證中心
C.總行國(guó)際部
D.總行合規(guī)部
A.處置與報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)審批
C.報(bào)文查詢(xún)
D.合規(guī)查詢(xún)
A.初次識(shí)別
B.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
C.重新識(shí)別
D.持續(xù)識(shí)別
最新試題
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）
客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）