A.中高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.禁止類(lèi)
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A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程》
C.《洗錢(qián)及制裁風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)控制管理辦法（試行）》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球涉美制裁合規(guī)管理政策》
A.交易對(duì)手銀行
B.交易對(duì)手
C.交易對(duì)手所在國(guó)家/地區(qū)
A.多筆業(yè)務(wù)合并提交一份《承諾函》
B.仍需分開(kāi)提交《承諾函》
C.按業(yè)務(wù)種類(lèi)分開(kāi)提《承諾函》
A.禁止類(lèi)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.中高風(fēng)險(xiǎn)
A.實(shí)際控制人
B.法人
C.股東
D.受益所有人
A.審批
B.審查
C.準(zhǔn)入調(diào)查
D.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
A.人工篩查
B.加強(qiáng)審查
C.加強(qiáng)盡調(diào)
D.監(jiān)控名單篩查
A.加強(qiáng)型盡調(diào)表
B.客戶(hù)身份識(shí)別表
C.《未涉及國(guó)際經(jīng)濟(jì)制裁承諾函（對(duì)公）》
A.省行國(guó)際部
B.總行國(guó)際結(jié)算單證中心
C.總行國(guó)際部
D.總行合規(guī)部
A.處置與報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)審批
C.報(bào)文查詢(xún)
D.合規(guī)查詢(xún)
最新試題
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
對(duì)各類(lèi)渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
客戶(hù)特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。