A.客戶(hù)要求
B.客戶(hù)歸屬
C.客戶(hù)身份
D.客戶(hù)管理
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A.法人
B.實(shí)際控制人
C.受益人
D.股東
A.交易
B.CCS等級(jí)
C.篩查
A.交易真實(shí)性
B.交易合規(guī)性
C.交易可疑性
A.低風(fēng)險(xiǎn)
B.中低風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.高風(fēng)險(xiǎn)
A.中高風(fēng)險(xiǎn)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.禁止類(lèi)
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球制裁合規(guī)管理操作規(guī)程》
B.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程》
C.《洗錢(qián)及制裁風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)控制管理辦法（試行）》
D.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行全球涉美制裁合規(guī)管理政策》
A.交易對(duì)手銀行
B.交易對(duì)手
C.交易對(duì)手所在國(guó)家/地區(qū)
A.多筆業(yè)務(wù)合并提交一份《承諾函》
B.仍需分開(kāi)提交《承諾函》
C.按業(yè)務(wù)種類(lèi)分開(kāi)提《承諾函》
A.禁止類(lèi)
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.中高風(fēng)險(xiǎn)
A.實(shí)際控制人
B.法人
C.股東
D.受益所有人
最新試題
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營(yíng)者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶(hù)開(kāi)展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
下面哪種情形下，金融機(jī)構(gòu)不能直接將客戶(hù)定級(jí)為低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶(hù)分類(lèi)管理指引》，同一性原則是指？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書(shū)面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專(zhuān)業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門(mén)有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。