A.交易對(duì)手銀行
B.交易對(duì)手
C.交易對(duì)手所在國家/地區(qū)
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A.多筆業(yè)務(wù)合并提交一份《承諾函》
B.仍需分開提交《承諾函》
C.按業(yè)務(wù)種類分開提《承諾函》
A.禁止類
B.高風(fēng)險(xiǎn)
C.中風(fēng)險(xiǎn)
D.中高風(fēng)險(xiǎn)
A.實(shí)際控制人
B.法人
C.股東
D.受益所有人
A.審批
B.審查
C.準(zhǔn)入調(diào)查
D.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
A.人工篩查
B.加強(qiáng)審查
C.加強(qiáng)盡調(diào)
D.監(jiān)控名單篩查
A.加強(qiáng)型盡調(diào)表
B.客戶身份識(shí)別表
C.《未涉及國際經(jīng)濟(jì)制裁承諾函（對(duì)公）》
A.省行國際部
B.總行國際結(jié)算單證中心
C.總行國際部
D.總行合規(guī)部
A.處置與報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)審批
C.報(bào)文查詢
D.合規(guī)查詢
A.初次識(shí)別
B.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
C.重新識(shí)別
D.持續(xù)識(shí)別
A.放行
B.準(zhǔn)入
C.同意
D.繼續(xù)流程
最新試題
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
下列關(guān)于大額交易報(bào)送表述正確的是？（）