A.加強(qiáng)型盡調(diào)表
B.客戶身份識(shí)別表
C.《未涉及國際經(jīng)濟(jì)制裁承諾函（對(duì)公）》
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A.省行國際部
B.總行國際結(jié)算單證中心
C.總行國際部
D.總行合規(guī)部
A.處置與報(bào)告
B.風(fēng)險(xiǎn)審批
C.報(bào)文查詢
D.合規(guī)查詢
A.初次識(shí)別
B.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
C.重新識(shí)別
D.持續(xù)識(shí)別
A.放行
B.準(zhǔn)入
C.同意
D.繼續(xù)流程
A.單人審查
B.雙人審查
C.多人審查
A.地址或住所
B.聯(lián)系方式
C.性別
D.證件號(hào)碼
A.自動(dòng)篩查
B.系統(tǒng)篩查
C.智能篩查
D.預(yù)警篩查
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險(xiǎn)要素的變化及時(shí)調(diào)整客戶CCS等級(jí)，確?？蛻粜畔⒓捌銫CS風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)準(zhǔn)確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專項(xiàng)工作實(shí)施方案》。
D.對(duì)于涉及到可疑交易報(bào)告的客戶，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)金融交易活動(dòng)的監(jiān)測分析。
A.委托人
B.受托人
C.授權(quán)人
D.受益人
最新試題
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
美國財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）