A.禁止類
B.高風(fēng)險
C.中風(fēng)險
D.中高風(fēng)險
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A.實(shí)際控制人
B.法人
C.股東
D.受益所有人
A.審批
B.審查
C.準(zhǔn)入調(diào)查
D.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
A.人工篩查
B.加強(qiáng)審查
C.加強(qiáng)盡調(diào)
D.監(jiān)控名單篩查
A.加強(qiáng)型盡調(diào)表
B.客戶身份識別表
C.《未涉及國際經(jīng)濟(jì)制裁承諾函（對公）》
A.省行國際部
B.總行國際結(jié)算單證中心
C.總行國際部
D.總行合規(guī)部
A.處置與報告
B.風(fēng)險審批
C.報文查詢
D.合規(guī)查詢
A.初次識別
B.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
C.重新識別
D.持續(xù)識別
A.放行
B.準(zhǔn)入
C.同意
D.繼續(xù)流程
A.單人審查
B.雙人審查
C.多人審查
A.地址或住所
B.聯(lián)系方式
C.性別
D.證件號碼
最新試題
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進(jìn)行處罰？（）
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
地域風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
客戶特性風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
原則上對評級等級較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機(jī)構(gòu)。
對各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。