A.渠道覆蓋范圍（線下網(wǎng)點數(shù)量與分布區(qū)域，線上可及地域范圍）及相應地區(qū)（包括境外國家和地區(qū)）的風險程度
B.通過該渠道建立業(yè)務關系的客戶數(shù)量和風險水平分布
C.通過該渠道辦理業(yè)務的客戶數(shù)量、交易筆數(shù)與金額，辦理業(yè)務的主要類型和風險水平
D.產(chǎn)品業(yè)務是否應用可能影響客戶盡職調查和資金交易追蹤的新技術
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你可能感興趣的試題
A.未按規(guī)定建立反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
B.未有效執(zhí)行反洗錢和反恐怖融資內部控制制度的
C.未按照規(guī)定設立反洗錢和反恐怖融資專門機構或者指定內設機構負責反洗錢和反恐怖融資工作的
D.未按照規(guī)定履行其他反洗錢和反恐怖融資義務的
A.設計指標
B.執(zhí)行指標
C.風險指標
D.檢驗指標
A.董事會與高級管理層對洗錢風險管理的重視程度，包括決策、監(jiān)督跨部門反洗錢工作事項的情況
B.反洗錢管理層級與架構，管理機制運轉情況
C.機構總部監(jiān)督各部門、條線和各分支機構落實反洗錢政策的機制與力度，特別是是否將反洗錢納入內部審計和檢查工作范圍、發(fā)現(xiàn)問題并提出整改意見
D.對董事會、高級管理層、總部和分支機構業(yè)務條線人員的培訓機制
A.在同一金融機構的金融資產(chǎn)凈值超過一定限額（原則上，自然人客戶限額為20萬元人民幣，非自然人客戶限額為50萬元人民幣）
B.客戶為非居民，或者使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
C.涉及可疑交易報告
D.拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作
A.與現(xiàn)金的關聯(lián)程度
B.非面對面交易
C.跨境交易
D.代理交易
A.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易，由開立賬戶的金融機構或者發(fā)卡銀行報告
B.客戶通過在境內金融機構開立的賬戶或者境內銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構報告
C.客戶通過境外銀行卡所發(fā)生的大額交易，由收單機構報告
D.客戶不通過賬戶或者銀行卡發(fā)生的大額交易，由辦理業(yè)務的金融機構報告
A.1月10日前
B.1月20日前
C.1月30日前
D.3月30日前
A.當面
B.電話
C.書面
D.郵件
A.某國（地區(qū)）受反洗錢監(jiān)控或制裁的情況
B.對某國（地區(qū)）進行反洗錢風險提示的情況
C.國家（地區(qū)）的上游犯罪狀況
D.特殊的金融監(jiān)管風險
A.不得有故意或重大過失犯罪記錄
B.熟悉反洗錢和反恐怖融資法律法規(guī)
C.接受了必要的反洗錢和反恐怖融資培訓
D.通過銀行業(yè)監(jiān)督管理機構組織的包含反洗錢和反恐怖融資內容的任職資格測試
最新試題
在兩次自評估間期，法人金融機構在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構整體風險的影響？（）
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
對于被境外金融機構拒絕受理的跨境匯款業(yè)務，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調查。
美國財政部通過其下屬機構（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。