A.人工篩查
B.加強(qiáng)審查
C.加強(qiáng)盡調(diào)
D.監(jiān)控名單篩查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.加強(qiáng)型盡調(diào)表
B.客戶身份識別表
C.《未涉及國際經(jīng)濟(jì)制裁承諾函（對公）》
A.省行國際部
B.總行國際結(jié)算單證中心
C.總行國際部
D.總行合規(guī)部
A.處置與報告
B.風(fēng)險審批
C.報文查詢
D.合規(guī)查詢
A.初次識別
B.加強(qiáng)型盡職調(diào)查
C.重新識別
D.持續(xù)識別
A.放行
B.準(zhǔn)入
C.同意
D.繼續(xù)流程
A.單人審查
B.雙人審查
C.多人審查
A.地址或住所
B.聯(lián)系方式
C.性別
D.證件號碼
A.自動篩查
B.系統(tǒng)篩查
C.智能篩查
D.預(yù)警篩查
A.1
B.2
C.3
D.4
A.在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系持續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)采取持續(xù)的客戶身份識別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營活動、金融交易情況，及時提示客戶更新資料信息。
B.根據(jù)客戶身份、所使用服務(wù)和產(chǎn)品以及其他風(fēng)險要素的變化及時調(diào)整客戶CCS等級，確?？蛻粜畔⒓捌銫CS風(fēng)險評級準(zhǔn)確、完整。
C.定期核查客戶是否納入“嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單”和電信網(wǎng)絡(luò)詐騙黑名單，措施詳見《中國農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于從源頭上治理電信網(wǎng)絡(luò)詐騙專項(xiàng)工作實(shí)施方案》。
D.對于涉及到可疑交易報告的客戶，營業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解其資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息，加強(qiáng)對金融交易活動的監(jiān)測分析。
最新試題
下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）
地域風(fēng)險子項(xiàng)包括（）。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
二級制裁是美國政府針對非美國人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進(jìn)行交易的非美國人。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
申請銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
美國財政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報告。