A.內(nèi)部審計部門不應(yīng)直接參與或負責內(nèi)部控制設(shè)計和經(jīng)營管理決策與執(zhí)行
B.內(nèi)部審計部門應(yīng)對每一營業(yè)機構(gòu)的風險評估每年至少一次,審計每兩年至少一次
C.經(jīng)董事會批準后,內(nèi)部審計部門可將全部的內(nèi)部審計項目外包,但需事先對外包機構(gòu)的獨立性、客觀性和專業(yè)勝任能力進行評估
D.內(nèi)部審計部門應(yīng)建立完善非現(xiàn)場內(nèi)部審計監(jiān)測體系及內(nèi)部審計操作系統(tǒng)、信息管理系統(tǒng)
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你可能感興趣的試題
A.對內(nèi)部審計的適當性和有效性承擔最終責任
B.批準內(nèi)部審計章程、中長期審計規(guī)劃和年度工作計劃等
C.為獨立、客觀開展內(nèi)部審計工作提供必要保障,并對審計工作情況進行考核監(jiān)督
D.有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
A.保證國家有關(guān)經(jīng)濟金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.改善銀行業(yè)金融機構(gòu)的運營,增加價值
C.促進銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型,獲得更高的利潤
D.在銀行業(yè)金融機構(gòu)風險框架內(nèi),促使風險控制在可接受水平
A.向銀保監(jiān)會提交可疑交易報告
B.為向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
C.向所在地中國人民銀行或分支機構(gòu)提交電子形式報告
D.向所在地中國人民銀行或分支機構(gòu)提交書面形式報告
A.客戶身份信息和資料
B.金融機構(gòu)與客戶開展的每筆交易的數(shù)據(jù)信息
C.金融機構(gòu)與客戶簽署的合同
D.為客戶開立的各項業(yè)務(wù)單據(jù)
A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
最新試題
金融租賃公司不可以經(jīng)營()。
外聘審計人員可以不配合現(xiàn)場檢查。()
中國銀保監(jiān)會對銀行業(yè)實施監(jiān)管的手段包括()。
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場,主要通過()成交。
績效考評系統(tǒng)的主要評價對象包括()。
下列屬于商業(yè)銀行績效考評外部標準的是()。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是()。
能夠防范和化解金融風險,充當經(jīng)濟金融體系的“穩(wěn)定器”、金融風險的“防火墻”和金融危機的“救火隊”的金融機構(gòu)是()。
美國《多德一弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》中提到“擴大聯(lián)邦存款保險公司(FDIC)的監(jiān)管權(quán)”,下列說法正確的是()。
由政府設(shè)立,其目的主要是補充和完善市場機制、促進區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機構(gòu)是()。