A.內(nèi)部審計部門不應(yīng)直接參與或負(fù)責(zé)內(nèi)部控制設(shè)計和經(jīng)營管理決策與執(zhí)行
B.內(nèi)部審計部門應(yīng)對每一營業(yè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險評估每年至少一次，審計每兩年至少一次
C.經(jīng)董事會批準(zhǔn)后，內(nèi)部審計部門可將全部的內(nèi)部審計項目外包，但需事先對外包機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性、客觀性和專業(yè)勝任能力進(jìn)行評估
D.內(nèi)部審計部門應(yīng)建立完善非現(xiàn)場內(nèi)部審計監(jiān)測體系及內(nèi)部審計操作系統(tǒng)、信息管理系統(tǒng)
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A.對內(nèi)部審計的適當(dāng)性和有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.批準(zhǔn)內(nèi)部審計章程、中長期審計規(guī)劃和年度工作計劃等
C.為獨(dú)立、客觀開展內(nèi)部審計工作提供必要保障，并對審計工作情況進(jìn)行考核監(jiān)督
D.有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息，并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
A.保證國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營，增加價值
C.促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，獲得更高的利潤
D.在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險框架內(nèi)，促使風(fēng)險控制在可接受水平
A.向銀保監(jiān)會提交可疑交易報告
B.為向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
C.向所在地中國人民銀行或分支機(jī)構(gòu)提交電子形式報告
D.向所在地中國人民銀行或分支機(jī)構(gòu)提交書面形式報告
A.客戶身份信息和資料
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶開展的每筆交易的數(shù)據(jù)信息
C.金融機(jī)構(gòu)與客戶簽署的合同
D.為客戶開立的各項業(yè)務(wù)單據(jù)
A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險管理技術(shù)和方法，充分識別和評估經(jīng)營中面臨的風(fēng)險，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險因素，其風(fēng)險因素包括（）。
以下關(guān)于信用證的描述，說法錯誤的是（）。
社會安全事件類包括公共衛(wèi)生事件、動物疫情。（）
由政府設(shè)立，其目的主要是補(bǔ)充和完善市場機(jī)制、促進(jìn)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是（）。
關(guān)于銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與外審機(jī)構(gòu)的溝通工作，以下說法正確的是（）。
銀行績效考評中的風(fēng)險管理類指標(biāo)包括（）。
（）是常備借貸便利的縮寫。
從2011年1月起，歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險委員會、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場監(jiān)管局與歐洲保險和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣告成立并正式運(yùn)行，從宏觀和微觀層面強(qiáng)化對金融體系的監(jiān)管。（）
不良資產(chǎn)處置方式有很多，銀行應(yīng)綜合考慮不良資產(chǎn)類型、債務(wù)關(guān)聯(lián)人償債意愿和償還能力、市場需求、處置時限、資產(chǎn)實(shí)際情況等因素。下列不屬于常用的不良資產(chǎn)處置方式的是（）。
下列關(guān)于我國普惠金融發(fā)展目標(biāo)，說法錯誤的是（）。