A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識(shí)別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
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A.跨境融資
B.刑事犯罪
C.恐怖融資
D.擴(kuò)散融資
A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓
B.債權(quán)轉(zhuǎn)讓
C.債務(wù)重組
D.追加投資
E.資產(chǎn)重組
A.人民銀行
B.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A.了解你的客戶
B.保留客戶的資料
A.金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)人民銀行
C.義務(wù)機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
A.以信托財(cái)產(chǎn)提供擔(dān)保
B.利用受托人地位謀取不當(dāng)利益
C.對(duì)他人處理信托事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)任
D.將信托財(cái)產(chǎn)挪用于非信托目的的用途
E.承諾信托財(cái)產(chǎn)不受損失或者保證最低收益
A.人民銀行和金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.人民銀行
C.金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制部門
A.貸款公司
B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
C.金融資產(chǎn)投資公司
D.律師行業(yè)
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
D.期貨公司
E.商業(yè)銀行
最新試題
商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個(gè)人違反《商業(yè)銀行法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是()。
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)對(duì)銀行業(yè)實(shí)施監(jiān)管的手段包括()。
從2011年1月起,歐洲系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)、歐洲銀行業(yè)監(jiān)管局、歐洲證券和市場(chǎng)監(jiān)管局與歐洲保險(xiǎn)和養(yǎng)老金監(jiān)管局四家歐盟監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣告成立并正式運(yùn)行,從宏觀和微觀層面強(qiáng)化對(duì)金融體系的監(jiān)管。()
借款人的還款能力不包括借款人的()。
金融會(huì)計(jì)的主要特點(diǎn)有()。
銀行績(jī)效考評(píng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)包括()。
內(nèi)部審計(jì)具有預(yù)防性、經(jīng)常性和針對(duì)性,是外部審計(jì)的基礎(chǔ),對(duì)外部審計(jì)能起輔助和補(bǔ)充作用。()
商業(yè)銀行與證券商之間的短期資金拆借市場(chǎng),主要通過(guò)()成交。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段,說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
合法合規(guī)是商業(yè)銀行得以生存和健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)前提。()