A.對內(nèi)部審計的適當(dāng)性和有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.批準(zhǔn)內(nèi)部審計章程、中長期審計規(guī)劃和年度工作計劃等
C.為獨(dú)立、客觀開展內(nèi)部審計工作提供必要保障,并對審計工作情況進(jìn)行考核監(jiān)督
D.有權(quán)及時、全面了解經(jīng)營管理信息,并就有關(guān)問題向?qū)徲媽ο蠛拖嚓P(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
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A.保證國家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營,增加價值
C.促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型,獲得更高的利潤
D.在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險框架內(nèi),促使風(fēng)險控制在可接受水平
A.向銀保監(jiān)會提交可疑交易報告
B.為向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告
C.向所在地中國人民銀行或分支機(jī)構(gòu)提交電子形式報告
D.向所在地中國人民銀行或分支機(jī)構(gòu)提交書面形式報告
A.客戶身份信息和資料
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶開展的每筆交易的數(shù)據(jù)信息
C.金融機(jī)構(gòu)與客戶簽署的合同
D.為客戶開立的各項業(yè)務(wù)單據(jù)
A.建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報告制度
A.跨境融資
B.刑事犯罪
C.恐怖融資
D.擴(kuò)散融資
最新試題
內(nèi)部審計具有預(yù)防性、經(jīng)常性和針對性,是外部審計的基礎(chǔ),對外部審計能起輔助和補(bǔ)充作用。()
銀行績效考評中的風(fēng)險管理類指標(biāo)包括()。
按匯款支付授權(quán)的投遞方式劃分,匯款業(yè)務(wù)分為電匯、信匯、票匯、網(wǎng)匯四種。()
美國《多德一弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》中提到“擴(kuò)大聯(lián)邦存款保險公司(FDIC)的監(jiān)管權(quán)”,下列說法正確的是()。
商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個人違反《商業(yè)銀行法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是()。
()是常備借貸便利的縮寫。
合法合規(guī)是商業(yè)銀行得以生存和健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)前提。()
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是()。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段,說法錯誤的是()。
中國銀保監(jiān)會對銀行業(yè)實施監(jiān)管的手段包括()。