A.對(duì)內(nèi)部審計(jì)的適當(dāng)性和有效性承擔(dān)最終責(zé)任
B.批準(zhǔn)內(nèi)部審計(jì)章程、中長(zhǎng)期審計(jì)規(guī)劃和年度工作計(jì)劃等
C.為獨(dú)立、客觀開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)工作提供必要保障，并對(duì)審計(jì)工作情況進(jìn)行考核監(jiān)督
D.有權(quán)及時(shí)、全面了解經(jīng)營(yíng)管理信息，并就有關(guān)問(wèn)題向?qū)徲?jì)對(duì)象和相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢、取證
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A.保證國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)金融法律法規(guī)、方針政策、監(jiān)管部門(mén)規(guī)章的貫徹執(zhí)行
B.改善銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)，增加價(jià)值
C.促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型，獲得更高的利潤(rùn)
D.在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)框架內(nèi)，促使風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受水平
A.向銀保監(jiān)會(huì)提交可疑交易報(bào)告
B.為向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告
C.向所在地中國(guó)人民銀行或分支機(jī)構(gòu)提交電子形式報(bào)告
D.向所在地中國(guó)人民銀行或分支機(jī)構(gòu)提交書(shū)面形式報(bào)告
A.客戶身份信息和資料
B.金融機(jī)構(gòu)與客戶開(kāi)展的每筆交易的數(shù)據(jù)信息
C.金融機(jī)構(gòu)與客戶簽署的合同
D.為客戶開(kāi)立的各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)
A.建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度
B.客戶身份識(shí)別制度
C.客戶身份資料和交易記錄保存制度
D.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
A.跨境融資
B.刑事犯罪
C.恐怖融資
D.擴(kuò)散融資
最新試題
由政府設(shè)立，其目的主要是補(bǔ)充和完善市場(chǎng)機(jī)制、促進(jìn)區(qū)域與產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展、服務(wù)國(guó)家重大戰(zhàn)略的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)是（）。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
美國(guó)《多德一弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》中提到“擴(kuò)大聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）的監(jiān)管權(quán)”，下列說(shuō)法正確的是（）。
能夠防范和化解金融風(fēng)險(xiǎn)，充當(dāng)經(jīng)濟(jì)金融體系的“穩(wěn)定器”、金融風(fēng)險(xiǎn)的“防火墻”和金融危機(jī)的“救火隊(duì)”的金融機(jī)構(gòu)是（）。
商業(yè)銀行因解散而終止，在注銷(xiāo)之前不用清算。（）
（）也稱相對(duì)業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)，是指以其他銀行的業(yè)績(jī)作為標(biāo)桿或參照系，由此對(duì)被評(píng)價(jià)者作出評(píng)價(jià)。
借款人的還款能力不包括借款人的（）。
合法合規(guī)是商業(yè)銀行得以生存和健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)前提。（）
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)采用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)和方法，充分識(shí)別和評(píng)估經(jīng)營(yíng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)，密切關(guān)注內(nèi)外部主要風(fēng)險(xiǎn)因素，其風(fēng)險(xiǎn)因素包括（）。
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是（）。