單項選擇題法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評級過程中發(fā)現(xiàn)的問題，組織落實整改，并及時向中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告整改情況。C類及以下機構(gòu)應(yīng)當(dāng)由單位主要負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員（）向中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告整改落實情況。

A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月


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2.單項選擇題下列不屬于法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級指標的是（）。

A.安全指標
B.設(shè)計指標
C.執(zhí)行指標
D.檢驗指標

5.單項選擇題中國人民銀行分支機構(gòu)對金融機構(gòu)分支機構(gòu)依法實施行政處罰，應(yīng)當(dāng)及時將處罰決定或者監(jiān)管意見抄送中國人民銀行或者（）中國人民銀行分支機構(gòu)。

A.金融機構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機構(gòu)分支機構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地

8.單項選擇題對公客戶受益所有人的類別里，不包括以下哪個？（）

A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金

最新試題

下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。

題型：判斷題

原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。

題型：單項選擇題

根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）

題型：單項選擇題

客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。

題型：判斷題

法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設(shè)的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。

題型：單項選擇題

并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。

題型：判斷題

下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）

題型：多項選擇題

根據(jù)歐盟第3號反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認定為政治公眾人物（PEP）。

題型：單項選擇題

下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）

題型：單項選擇題