A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
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A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計(jì)部門
D.法務(wù)部門
A.效益為先
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
A.個(gè)體工商戶
B.經(jīng)營(yíng)農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨(dú)資公司
D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
A.人民銀行
B.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.一般
B.重要
C.次要
D.必要
A.反洗錢行政主管部門
B.銀行機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
D.證券機(jī)構(gòu)
A.人民銀行
B.境外監(jiān)管當(dāng)局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.境內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局
A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.理事會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.管理層
最新試題
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
涉及蘇丹、索馬里等國(guó)家制裁項(xiàng)目，以及行業(yè)制裁識(shí)別名單（SSI）、外國(guó)制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對(duì)象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項(xiàng)，應(yīng)向境內(nèi)一級(jí)分行（境外機(jī)構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。