A.5類5級(jí)
B.5類9級(jí)
C.5類11級(jí)
D.5類15級(jí)
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A.安全指標(biāo)
B.設(shè)計(jì)指標(biāo)
C.執(zhí)行指標(biāo)
D.檢驗(yàn)指標(biāo)
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
C.法人金融機(jī)構(gòu)
A.復(fù)制
B.封存
C.查閱
D.查驗(yàn)
A.金融機(jī)構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨(dú)立性原則
A.1
B.2
C.5
D.10
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計(jì)部門
D.法務(wù)部門
A.效益為先
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
A.個(gè)體工商戶
B.經(jīng)營(yíng)農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨(dú)資公司
D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
最新試題
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應(yīng)復(fù)審后受理該業(yè)務(wù)。
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。