A.安全指標
B.設(shè)計指標
C.執(zhí)行指標
D.檢驗指標
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A.中國人民銀行
B.中國銀保監(jiān)會
C.法人金融機構(gòu)
A.復(fù)制
B.封存
C.查閱
D.查驗
A.金融機構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機構(gòu)分支機構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨立性原則
A.1
B.2
C.5
D.10
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計部門
D.法務(wù)部門
A.效益為先
B.風(fēng)險為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
A.個體工商戶
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨資公司
D.個人獨資企業(yè)
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
最新試題
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
根據(jù)二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國人、實體或金融機構(gòu)實施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國司法管轄權(quán)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風(fēng)險的影響？（）
下列關(guān)于可疑交易報送表述正確的是？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。