A.金融機構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機構(gòu)分支機構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
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A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨立性原則
A.1
B.2
C.5
D.10
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計部門
D.法務(wù)部門
A.效益為先
B.風(fēng)險為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
A.個體工商戶
B.經(jīng)營農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨資公司
D.個人獨資企業(yè)
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
A.人民銀行
B.銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
C.證券業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
D.保險業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)
A.一般
B.重要
C.次要
D.必要
A.反洗錢行政主管部門
B.銀行機構(gòu)
C.保險機構(gòu)
D.證券機構(gòu)
最新試題
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
根據(jù)《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
對于被境外金融機構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強型盡職調(diào)查。
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）
下列關(guān)于大額交易報送表述正確的是？（）
法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務(wù)。