A.效益為先
B.風(fēng)險(xiǎn)為本
C.預(yù)防第一
D.事后管控
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A.個(gè)體工商戶
B.經(jīng)營(yíng)農(nóng)林牧漁的非公司制農(nóng)民專業(yè)合作組織
C.一人獨(dú)資公司
D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)
A.第一季度
B.第二季度
C.第三季度
D.第四季度
A.人民銀行
B.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.一般
B.重要
C.次要
D.必要
A.反洗錢行政主管部門
B.銀行機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)
D.證券機(jī)構(gòu)
A.人民銀行
B.境外監(jiān)管當(dāng)局
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.境內(nèi)監(jiān)管當(dāng)局
A.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
A.理事會(huì)
B.董事會(huì)
C.總經(jīng)理
D.管理層
A.遵守《本辦法》規(guī)定
B.遵守法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章的規(guī)定
C.根據(jù)實(shí)際情況而定
D.遵守兩者任意之一即可
A.一年
B.兩年
C.三年
D.五年
最新試題
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
地域風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
對(duì)反洗錢內(nèi)部控制基礎(chǔ)與環(huán)境的評(píng)價(jià)可以考慮哪些因素？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）