單項選擇題按照反洗錢法律法規(guī)的要求收集完整的客戶信息，做到“了解你的客戶”，記錄客戶身份識別的信息和過程。是屬于客戶身份識別工作中應遵循（）基本原則。
A.勤勉盡責
B.風險為本
C.持續(xù)識別
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1.單項選擇題各級行應充分認識客戶身份識別在整個反洗錢工作中的基礎作用，在盡職調查工作中，客戶經(jīng)理對新客戶和現(xiàn)有客戶開展充分的客戶身份識別，做到（），并采取相對應的準入、持續(xù)監(jiān)控、重新識別、加強型盡職調查和其他控制措施。
A.認真負責
B.“了解你的客戶”
C.盡職調查
D.上門核實
2.單項選擇題對公板塊各業(yè)務部門按照（）指導本業(yè)務條線開展客戶身份識別與盡職調查工作。
A.客戶歸屬
B.隸屬網(wǎng)點
C.客戶注冊地
D.客戶規(guī)模
3.單項選擇題客戶存續(xù)時間（），關于其社會經(jīng)濟活動的記錄可能越完整，越便于金融機構開展客戶盡職調查。金融機構可將存續(xù)時間的長度作為衡量客戶風險程度的參考因素。
A.越短
B.越長
C.不長不短
D.不受影響
4.單項選擇題（）與民事行為能力有直接關聯(lián)，與客戶的財富狀況、社會經(jīng)濟活動范圍、風險偏好等有較高關聯(lián)度。
A.職業(yè)
B.學歷
C.年齡
D.居住地址
5.單項選擇題客戶具有以下情形：拒絕配合金融機構客戶盡職調查工作，涉及可疑交易報告，不能直接定級為（）風險的客戶。
A.低
B.高
C.中
D.中低
最新試題
對反洗錢內部控制基礎與環(huán)境的評價可以考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
題型：單項選擇題
業(yè)務（含金融產品、金融服務）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標包括（）。
題型：多項選擇題
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
根據(jù)《金融機構洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
題型：單項選擇題
對各類渠道的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題
銀行業(yè)金融機構違反《銀行業(yè)金融機構反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題