單項選擇題客戶經(jīng)理負責收集客戶資料，審核資料是否真實、完整、合規(guī)，通過電子渠道錄入客戶信息，或提交（）審核后在系統(tǒng)中記錄客戶信息。
A.網(wǎng)點負責人
B.柜面經(jīng)理
C.大堂經(jīng)理
D.運營主管
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1.單項選擇題擁有超過（）權(quán)益份額的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。
A.20%
B.25%
C.30%
2.單項選擇題按照反洗錢法律法規(guī)的要求收集完整的客戶信息，做到“了解你的客戶”，記錄客戶身份識別的信息和過程。是屬于客戶身份識別工作中應遵循（）基本原則。
A.勤勉盡責
B.風險為本
C.持續(xù)識別
3.單項選擇題各級行應充分認識客戶身份識別在整個反洗錢工作中的基礎(chǔ)作用，在盡職調(diào)查工作中，客戶經(jīng)理對新客戶和現(xiàn)有客戶開展充分的客戶身份識別，做到（），并采取相對應的準入、持續(xù)監(jiān)控、重新識別、加強型盡職調(diào)查和其他控制措施。
A.認真負責
B.“了解你的客戶”
C.盡職調(diào)查
D.上門核實
4.單項選擇題對公板塊各業(yè)務部門按照（）指導本業(yè)務條線開展客戶身份識別與盡職調(diào)查工作。
A.客戶歸屬
B.隸屬網(wǎng)點
C.客戶注冊地
D.客戶規(guī)模
5.單項選擇題客戶存續(xù)時間（），關(guān)于其社會經(jīng)濟活動的記錄可能越完整，越便于金融機構(gòu)開展客戶盡職調(diào)查。金融機構(gòu)可將存續(xù)時間的長度作為衡量客戶風險程度的參考因素。
A.越短
B.越長
C.不長不短
D.不受影響
最新試題
美國財政部通過其下屬機構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
題型：單項選擇題
銀行業(yè)金融機構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對其進行處罰？（）
題型：多項選擇題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
題型：判斷題
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
題型：單項選擇題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
題型：單項選擇題
在兩次自評估間期，法人金融機構(gòu)在哪些情況下，要對相應的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務、渠道或控制措施開展專項評估，并考慮其對機構(gòu)整體風險的影響？（）
題型：多項選擇題
關(guān)于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
如果金融機構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機構(gòu)應當依據(jù)法律要求，立即向（）報告。
題型：單項選擇題
下面關(guān)于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
對各類產(chǎn)品業(yè)務的固有風險評估可考慮哪些因素？（）
題型：多項選擇題