單項選擇題擁有超過（）權益份額的自然人是判定基金受益所有人的基本方法。
A.20%
B.25%
C.30%
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1.單項選擇題按照反洗錢法律法規(guī)的要求收集完整的客戶信息，做到“了解你的客戶”，記錄客戶身份識別的信息和過程。是屬于客戶身份識別工作中應遵循（）基本原則。
A.勤勉盡責
B.風險為本
C.持續(xù)識別
2.單項選擇題各級行應充分認識客戶身份識別在整個反洗錢工作中的基礎作用，在盡職調(diào)查工作中，客戶經(jīng)理對新客戶和現(xiàn)有客戶開展充分的客戶身份識別，做到（），并采取相對應的準入、持續(xù)監(jiān)控、重新識別、加強型盡職調(diào)查和其他控制措施。
A.認真負責
B.“了解你的客戶”
C.盡職調(diào)查
D.上門核實
3.單項選擇題對公板塊各業(yè)務部門按照（）指導本業(yè)務條線開展客戶身份識別與盡職調(diào)查工作。
A.客戶歸屬
B.隸屬網(wǎng)點
C.客戶注冊地
D.客戶規(guī)模
4.單項選擇題客戶存續(xù)時間（），關于其社會經(jīng)濟活動的記錄可能越完整，越便于金融機構開展客戶盡職調(diào)查。金融機構可將存續(xù)時間的長度作為衡量客戶風險程度的參考因素。
A.越短
B.越長
C.不長不短
D.不受影響
5.單項選擇題（）與民事行為能力有直接關聯(lián)，與客戶的財富狀況、社會經(jīng)濟活動范圍、風險偏好等有較高關聯(lián)度。
A.職業(yè)
B.學歷
C.年齡
D.居住地址
最新試題
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
題型：多項選擇題
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
題型：判斷題
下列不屬于現(xiàn)行安理會制裁國家的是？（）
題型：單項選擇題
下面哪種情形下，金融機構不能直接將客戶定級為低風險客戶？（）
題型：多項選擇題
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
制裁名單篩查命中且確定違反制裁規(guī)定的，應復審后受理該業(yè)務。
題型：判斷題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
題型：單項選擇題
申請銀行業(yè)金融機構董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
題型：多項選擇題
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
題型：多項選擇題
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應向境內(nèi)一級分行（境外機構）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
題型：判斷題