A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.高級(jí)管理層
D.總部主要負(fù)責(zé)人
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A.每年
B.每半年
C.每季度
D.每月
A.5類5級(jí)
B.5類9級(jí)
C.5類11級(jí)
D.5類15級(jí)
A.安全指標(biāo)
B.設(shè)計(jì)指標(biāo)
C.執(zhí)行指標(biāo)
D.檢驗(yàn)指標(biāo)
A.中國(guó)人民銀行
B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)
C.法人金融機(jī)構(gòu)
A.復(fù)制
B.封存
C.查閱
D.查驗(yàn)
A.金融機(jī)構(gòu)總部所在地
B.行政處罰發(fā)生地
C.金融機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)所在地
D.引發(fā)行政處罰的行為發(fā)生地
A.公平性原則
B.全面性原則
C.效率性原則
D.獨(dú)立性原則
A.1
B.2
C.5
D.10
A.單據(jù)
B.合伙企業(yè)
C.公司
D.基金
A.反洗錢部門
B.合規(guī)部門
C.審計(jì)部門
D.法務(wù)部門
最新試題
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實(shí)命中美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡(jiǎn)稱OFAC）特別指定國(guó)民名單（SDN名單）的，原則上應(yīng)拒絕準(zhǔn)入，避免向SDN名單制裁對(duì)象提供跨境金融服務(wù)。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開(kāi)展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國(guó)連接點(diǎn)或者美國(guó)具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評(píng)價(jià)？（）
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。