A.合規(guī)培訓(xùn)
B.上崗資格考試
C.合規(guī)考試
D.上崗資格培訓(xùn)
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A.小于50萬(wàn)元
B.小于70萬(wàn)元
C.大于50萬(wàn)元
D.大于70萬(wàn)元
A.僅工作日
B.周一至周六
C.24小時(shí)
D.每天12小時(shí)
A.6個(gè)月
B.1年
C.3個(gè)月
D.9個(gè)月
A.代客理財(cái)資格
B.代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)資格
C.理財(cái)資格
D.理財(cái)銷(xiāo)售資格
A.銀行匯票
B.銀行承兌匯票
C.貸記憑證
D.信用卡卡片信封
A.固定資產(chǎn)投資
B.股票投資
C.日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)周轉(zhuǎn)
D.項(xiàng)目融資
最新試題
跨境活動(dòng)通常指由員工從本國(guó)向位于客戶(hù)居住地或會(huì)面地點(diǎn)的客戶(hù)或潛在客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)、邀約、促進(jìn)或提供銀行和/或金融服務(wù)的行為??缇郴顒?dòng)必須遵守該活動(dòng)所影響的全部司法管轄區(qū)的法律和監(jiān)管要求。
對(duì)每個(gè)有授信業(yè)務(wù)的企業(yè)客戶(hù),銀行各分支機(jī)構(gòu)必須保存相關(guān)的信貸檔案,包括以下()文件。
B公司為汽車(chē)經(jīng)銷(xiāo)商,向銀行貸款,購(gòu)買(mǎi)用于銷(xiāo)售的汽車(chē)。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。
銀行對(duì)涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)完成后,除中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)另有要求外,所涉及分支行應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知客戶(hù),并說(shuō)明采取凍結(jié)措施的依據(jù)和理由。
任何延誤、遺漏、隱瞞或扭曲重大事件報(bào)告的行為都會(huì)被作為失職處理。
重要空白憑證實(shí)行“專(zhuān)人管理,入庫(kù)(箱)保管”辦法。憑證庫(kù)房必須指定專(zhuān)人負(fù)責(zé),并應(yīng)有防水、防火、防盜、防潮、防蛀及監(jiān)控等安全設(shè)施。
重要空白憑證及有價(jià)單證一律納入表外科目核算,并按種類(lèi)設(shè)立分類(lèi)賬。
機(jī)構(gòu)更名和營(yíng)業(yè)地址變更應(yīng)當(dāng)將舊證繳回銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu),并換領(lǐng)金融許可證。
在審核銀行承兌匯票申請(qǐng)文件時(shí),需審核材料的真實(shí)性、有效性及相關(guān)內(nèi)容的一致性。銀行承兌協(xié)議的內(nèi)容必須完整,清晰。如若協(xié)議內(nèi)容有不清楚或不完整之處,應(yīng)及時(shí)向申請(qǐng)人澄清或要求申請(qǐng)人對(duì)協(xié)議作出相應(yīng)的修改。
銀行完成凍結(jié)或相應(yīng)的限制措施后,應(yīng)立即將凍結(jié)資產(chǎn)數(shù)額、權(quán)屬等情況及涉恐名單客戶(hù)以及關(guān)聯(lián)企業(yè)客戶(hù)的交易信息,以口頭形式報(bào)告所涉及分支行所在地區(qū)縣級(jí)公安機(jī)關(guān)和縣市級(jí)國(guó)家安全機(jī)關(guān),并抄報(bào)所涉及分支行所在地人民銀行分支機(jī)構(gòu)。