A.嚴(yán)格認(rèn)定條件
B.嚴(yán)肅追究責(zé)任
C.逐級申報和審核,集中審批
D.對外保密
E.賬銷案存
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A.變更注冊資本或者營運資金
B.變更機(jī)構(gòu)名稱、營業(yè)場所或者辦公場所
C.調(diào)整業(yè)務(wù)范圍
D.修改章程
A.借款人為新設(shè)項目法人的,其控股股東應(yīng)有良好的信用狀況,無重大不良記錄
B.借款用途及還款來源明確、合法
C.符合國家有關(guān)項目資本金制度的規(guī)定
D.借款人依法經(jīng)工商行政管理機(jī)關(guān)核準(zhǔn)登記
A.買賣、代理買賣外匯
B.代理保險
C.提供保管箱服務(wù)
D.提供資信調(diào)查和咨詢服務(wù)
A.總行各業(yè)務(wù)處、各分支機(jī)構(gòu)開展監(jiān)測、檢查及日常管理中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
B.合規(guī)處、內(nèi)審處檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為
A.貸款資金的支付方式
B.支付方式變更及觸發(fā)變更條件
C.貸款資金支付的限制、禁止行為
D.借款人應(yīng)及時提供的貸款資金使用記錄和資料
最新試題
企業(yè)和機(jī)構(gòu)銀行人民幣基本存款賬戶與一般存款賬戶可以開立在同一營業(yè)機(jī)構(gòu)。
授信額度經(jīng)批準(zhǔn)后,根據(jù)銀行相關(guān)規(guī)定,須對其作出年度復(fù)審。年度復(fù)審的主要內(nèi)容包括對借款人的()進(jìn)行評估,作出續(xù)期、增減額度、降級等不同的處理意見,由授權(quán)人審批。
銀行員工嚴(yán)令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進(jìn)行以下()交易。
重要空白憑證及有價單證必須和一般憑證分開保管,現(xiàn)金區(qū)域內(nèi)不得存放非現(xiàn)金部保管使用的重要空白憑證及有價單證。
貸款人應(yīng)采取現(xiàn)場與非現(xiàn)場相結(jié)合的形式履行盡職調(diào)查,形成書面報告,并對其內(nèi)容的真實性、完整性和有效性負(fù)責(zé)。
核對銀行關(guān)聯(lián)方數(shù)據(jù)庫信息,如借款人的董事、關(guān)聯(lián)交易管理人員或其他被認(rèn)為對借款人有()控制或有重大影響人員屬于“關(guān)聯(lián)自然人”或“前任內(nèi)部人”類別,則會被認(rèn)為是銀行的疑似關(guān)聯(lián)方。
外資銀行員工不得批出授信或貸款予其本人或其近親屬或親屬,或其本人或其近親屬直接、間接、共同控制或可施加重大影響的法人或其它組織(商業(yè)銀行除外)。
跨境活動通常指由員工從本國向位于客戶居住地或會面地點的客戶或潛在客戶營銷、邀約、促進(jìn)或提供銀行和/或金融服務(wù)的行為??缇郴顒颖仨氉袷卦摶顒铀绊懙娜克痉ü茌爡^(qū)的法律和監(jiān)管要求。
在審核銀行承兌匯票申請文件時,需審核材料的真實性、有效性及相關(guān)內(nèi)容的一致性。銀行承兌協(xié)議的內(nèi)容必須完整,清晰。如若協(xié)議內(nèi)容有不清楚或不完整之處,應(yīng)及時向申請人澄清或要求申請人對協(xié)議作出相應(yīng)的修改。
機(jī)構(gòu)更名和營業(yè)地址變更應(yīng)當(dāng)將舊證繳回銀監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu),并換領(lǐng)金融許可證。