多項選擇題銀行要求員工在()等方面具有較高的職業(yè)和道德操守。如果員工在上述方面存在、發(fā)生或涉嫌不良記錄,或者未能根據(jù)上述規(guī)定進行報告的,則銀行有權(quán)對員工采取紀律處分甚至解除勞動合同。

A.個人負債
B.個人誠信
C.守法守紀
D.財務穩(wěn)健


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1.多項選擇題進行客戶盡職調(diào)查及風險評估,對于投資性產(chǎn)品,各分支行客戶代表或經(jīng)理應該()。

A.對有意投資境外理財產(chǎn)品客戶的資質(zhì)進行充分了解
B.通過評估程序了解其對投資產(chǎn)品的認識,風險偏好,風險承受力等
C.確??蛻裟軡M足相關產(chǎn)品的客戶適當性要求
D.盡職調(diào)查和風險評估完成后,向客戶推介相關代客境外理財產(chǎn)品

2.多項選擇題銀行員工嚴令禁止利用員工的個人賬戶或通過其他方式代理客戶進行以下()交易。

A.包括但不限于為客戶墊款、代客戶付款、提取現(xiàn)金、結(jié)匯或購匯等
B.自行或協(xié)助他人規(guī)避外匯管制或其他適用于銀行業(yè)務的法律法規(guī)
C.包括但不限于進行分拆交易等
D.無論是否獲取直接或間接利益

3.多項選擇題呆賬核銷必須遵循()的原則。

A.嚴格認定條件
B.嚴肅追究責任
C.逐級申報和審核,集中審批
D.對外保密
E.賬銷案存

4.多項選擇題外資銀行有下列什么情形之一的,應當經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準,并按照規(guī)定提交申請材料,依法向工商行政管理機關辦理有關登記?()

A.變更注冊資本或者營運資金
B.變更機構(gòu)名稱、營業(yè)場所或者辦公場所
C.調(diào)整業(yè)務范圍
D.修改章程

5.多項選擇題固定資產(chǎn)貸款申請應具備包括但不限于以下()條件。

A.借款人為新設項目法人的,其控股股東應有良好的信用狀況,無重大不良記錄
B.借款用途及還款來源明確、合法
C.符合國家有關項目資本金制度的規(guī)定
D.借款人依法經(jīng)工商行政管理機關核準登記

最新試題

合規(guī)文化倡導“合規(guī)從高層做起”和“合規(guī)人人有責”,鼓勵員工主動合規(guī)盡責。

題型:判斷題

B公司為汽車經(jīng)銷商,向銀行貸款,購買用于銷售的汽車。該貸款為固定資產(chǎn)貸款。

題型:判斷題

外資銀行分行如與當?shù)卮磴y行簽署協(xié)議,由當?shù)卮磴y行完成自動柜員機的加鈔、收取吞沒的銀行卡等工作,代理銀行負責監(jiān)管和平帳等工作。

題型:判斷題

企業(yè)和機構(gòu)銀行人民幣基本存款賬戶與一般存款賬戶可以開立在同一營業(yè)機構(gòu)。

題型:判斷題

如涉恐名單人員、機構(gòu)是銀行的客戶,銀行負責金融罪案處理的部門應指示相關業(yè)務運營部門對客戶資產(chǎn)實施凍結(jié)或相應限制措施;如涉恐名單人員是銀行公司客戶(含大企業(yè)客戶與中小企業(yè)客戶)實際控制人、法人代表、控股股東、實際受益人,金融罪案情報運營部應指示相關業(yè)務運營部門對該公司客戶一并予以凍結(jié)或相應限制。

題型:判斷題

A公司用貸款資金購買貨運車,用于其某項目開發(fā)的材料運輸,該貸款為固定資產(chǎn)貸款。

題型:判斷題

銀行在開立賬戶時,在與客戶建立關系前,應進行黑名單及較高風險指標檢查。檢查對象為()。

題型:多項選擇題

有價單證如有差錯的,不得發(fā)售使用,應將差錯部分登記并銷毀。

題型:判斷題

對案件發(fā)生負有管理、領導責任的人員是指不履行或未有效履行管理職責,導致有關環(huán)節(jié)內(nèi)部控制失效,致使案件發(fā)生的總行涉案業(yè)務條線的主管副行長、總監(jiān)或部門主管,或者分行的行長、主管副行長或支行行長。

題型:判斷題

根據(jù)《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》,采用貸款人受托支付的,貸款人應在貸款資金發(fā)放前審核借款人相關交易資料是否符合合同約定條件。貸款人審核同意后,將貸款資金通過借款人賬戶支付給借款人交易對象,并應做好有關細節(jié)的認定記錄。

題型:判斷題