A.全面性原則
B.獨(dú)立性原則
C.匹配性原則
D.有效性原則
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A.銀保監(jiān)局
B.法院
C.人民銀行
A.銀行存款
B.銀行支票
C.銀行賬戶
D.旅行支票
A.當(dāng)日
B.次日
C.3日內(nèi)
D.5日內(nèi)
A.《歐洲委員會(huì)打擊網(wǎng)絡(luò)犯罪公約》（2001年）
B.《泛美反恐公約》（2002年）
C.《反恐怖融資公約》（1999年）
D.《歐洲委員會(huì)關(guān)于打擊洗錢(qián)，調(diào)查、扣押和沒(méi)收犯罪收益及打擊恐怖融資公約》（2005年）
A.注銷(xiāo)、限制或終止
B.注銷(xiāo)或吊銷(xiāo)
C.吊銷(xiāo)或終止
D.吊銷(xiāo)、限制或中止
A.《有效銀行監(jiān)管核心原則》
B.《維也納公約》
C.《反恐怖融資公約》
D.《泛美反恐公約》
A.人民銀行
B.金融情報(bào)中心
C.國(guó)際金融中心
D.全球反洗錢(qián)中心
A.FATF（金融行動(dòng)特別工作組）
B.APG（亞太反洗錢(qián)組織）
C.EAG（歐亞反洗錢(qián)組織）
D.CIFCS（國(guó)際金融中心監(jiān)管組織）
違反以下任一規(guī)定的給予（）處分：
（一）泄漏客戶資料和交易信息的。
（二）未按規(guī)定識(shí)別客戶身份，造成經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害的。
（三）未按規(guī)定識(shí)別客戶身份，致使洗錢(qián)后果發(fā)生的。
A.給予記大過(guò)至開(kāi)除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
B.給予警告處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
C.給予警告至開(kāi)除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
D.給予開(kāi)除處分，涉嫌犯罪的，移送有關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)處理的情形
最新試題
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢(qián)工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
原則上對(duì)評(píng)級(jí)等級(jí)較低的機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)管措施的頻率和強(qiáng)度應(yīng)當(dāng)（）評(píng)級(jí)等級(jí)較高的機(jī)構(gòu)。
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
下列關(guān)于可疑交易報(bào)送表述正確的是？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)分類(lèi)評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
對(duì)各類(lèi)產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
行業(yè)（含職業(yè)）風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。