單項選擇題按照開展時間的不同，反洗錢與制裁合規(guī)模型驗證分為全面驗證和（）。

A.定期持續(xù)監(jiān)控
B.模型管理機制驗證
C.模型方法與結(jié)果驗證
D.模型數(shù)據(jù)驗證


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項選擇題制裁風險審核是內(nèi)控合規(guī)部門通過（）（LN系統(tǒng)）逐一對發(fā)票、合同、提單等單據(jù)所顯示的要素進行手工篩查。

A.制裁名單監(jiān)測系統(tǒng)
B.制裁合規(guī)監(jiān)測系統(tǒng)
C.制裁名單管理系統(tǒng)
D.制裁合規(guī)管理系統(tǒng)

3.單項選擇題業(yè)務金額的一致性審核不包括：（）。

A.單據(jù)之間的日期是否合理
B.是否存在收付款金額大于合同、發(fā)票金額的情況
C.是否存在收付款比例與合同、發(fā)票中約定的付款比例不相符的情況
D.合同、發(fā)票所顯示的金額是否匹配

4.單項選擇題對于經(jīng)跨境合規(guī)信息查詢發(fā)現(xiàn)確實存在洗錢及制裁風險的客戶，相關(guān)分行應按照（）的規(guī)定，及時采取相應管控措施，切實防范相關(guān)合規(guī)風險。

A.《中國農(nóng)業(yè)銀行反洗錢工作基本規(guī)范》
B.《關(guān)于進一步加強跨境合規(guī)信息查詢審核工作的通知》
C.《中國農(nóng)業(yè)銀行涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》
D.《洗錢及制裁風險后續(xù)控制管理辦法（試行）》

5.單項選擇題《跨境合規(guī)信息查詢登記表》中（）應由一級分行對公國際業(yè)務和個人國際業(yè)務的主管部門負責人審核并簽字。

A.業(yè)務單據(jù)合理性
B.業(yè)務單據(jù)完整性
C.業(yè)務單據(jù)真實性
D.洗錢及制裁風險合規(guī)性