A.業(yè)務單據(jù)合理性
B.業(yè)務單據(jù)完整性
C.業(yè)務單據(jù)真實性
D.洗錢及制裁風險合規(guī)性
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A.涉恐嚇賬戶或資產(chǎn)所在機構(gòu)
B.發(fā)現(xiàn)機構(gòu)
C.境外機構(gòu)
D.總行反洗錢主管部門
A.一級分行
B.二級分行
C.一級支行
D.二級支行
A.各級行監(jiān)察部門
B.總行監(jiān)察部門
C.各級行內(nèi)控合規(guī)部門
D.總行內(nèi)控合規(guī)部門
A.總行反洗錢主管部門
B.總行運營管理部門
C.總行客戶及業(yè)務主管部門
D.各境外機構(gòu)
A.立即
B.1個工作日內(nèi)
C.2個工作日內(nèi)
D.3個工作日內(nèi)
最新試題
地域風險子項包括（）。
二級制裁是美國政府針對非美國人實施的制裁懲罰，其主要制裁對象是與被美國政府制裁的個人、政體、組織或國家進行交易的非美國人。
申請銀行業(yè)金融機構(gòu)董事、高級管理人員任職資格，擬任人應當具備哪些條件？（）
客戶或其控股股東/投資人（持股比例50%及以上）真實命中美國財政部海外資產(chǎn)控制辦公室（Officeof Foreign Asset Control，簡稱OFAC）特別指定國民名單（SDN名單）的，原則上應拒絕準入，避免向SDN名單制裁對象提供跨境金融服務。
客戶特性風險子項包括（）。
法人金融機構(gòu)應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構(gòu)。
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
業(yè)務（含金融產(chǎn)品、金融服務）風險子項包括（）。
法人金融機構(gòu)應當形成書面的自評估報告，經(jīng)高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機構(gòu)。