A.制裁名單監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
B.制裁合規(guī)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)
C.制裁名單管理系統(tǒng)
D.制裁合規(guī)管理系統(tǒng)
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A.客戶部門
B.業(yè)務(wù)部門
C.內(nèi)控合規(guī)部門
D.運(yùn)營(yíng)管理部門
A.單據(jù)之間的日期是否合理
B.是否存在收付款金額大于合同、發(fā)票金額的情況
C.是否存在收付款比例與合同、發(fā)票中約定的付款比例不相符的情況
D.合同、發(fā)票所顯示的金額是否匹配
A.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行反洗錢工作基本規(guī)范》
B.《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)跨境合規(guī)信息查詢審核工作的通知》
C.《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》
D.《洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)后續(xù)控制管理辦法（試行）》
A.業(yè)務(wù)單據(jù)合理性
B.業(yè)務(wù)單據(jù)完整性
C.業(yè)務(wù)單據(jù)真實(shí)性
D.洗錢及制裁風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)性
A.涉恐嚇賬戶或資產(chǎn)所在機(jī)構(gòu)
B.發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)
C.境外機(jī)構(gòu)
D.總行反洗錢主管部門
最新試題
二級(jí)制裁是美國(guó)政府針對(duì)非美國(guó)人實(shí)施的制裁懲罰，其主要制裁對(duì)象是與被美國(guó)政府制裁的個(gè)人、政體、組織或國(guó)家進(jìn)行交易的非美國(guó)人。
下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶等級(jí)劃分時(shí)機(jī)表述正確的是？（）
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國(guó)人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
美國(guó)財(cái)政部通過(guò)其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
在兩次自評(píng)估間期，法人金融機(jī)構(gòu)在哪些情況下，要對(duì)相應(yīng)的地域、客戶群體、產(chǎn)品業(yè)務(wù)、渠道或控制措施開展專項(xiàng)評(píng)估，并考慮其對(duì)機(jī)構(gòu)整體風(fēng)險(xiǎn)的影響？（）
對(duì)各類產(chǎn)品業(yè)務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）