A.涉恐嚇賬戶或資產(chǎn)所在機(jī)構(gòu)
B.發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)
C.境外機(jī)構(gòu)
D.總行反洗錢主管部門
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A.一級(jí)分行
B.二級(jí)分行
C.一級(jí)支行
D.二級(jí)支行
A.各級(jí)行監(jiān)察部門
B.總行監(jiān)察部門
C.各級(jí)行內(nèi)控合規(guī)部門
D.總行內(nèi)控合規(guī)部門
A.總行反洗錢主管部門
B.總行運(yùn)營(yíng)管理部門
C.總行客戶及業(yè)務(wù)主管部門
D.各境外機(jī)構(gòu)
A.立即
B.1個(gè)工作日內(nèi)
C.2個(gè)工作日內(nèi)
D.3個(gè)工作日內(nèi)
A.審計(jì)部門
B.業(yè)務(wù)主管部門
C.監(jiān)察部門
D.內(nèi)控合規(guī)部門
最新試題
對(duì)于被境外金融機(jī)構(gòu)拒絕受理的跨境匯款業(yè)務(wù)，須對(duì)農(nóng)業(yè)銀行端的匯款客戶開展加強(qiáng)型盡職調(diào)查。
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國(guó)家的是？（）
客戶特性風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)包括（）。
美國(guó)財(cái)政部通過其下屬機(jī)構(gòu)（）頒布執(zhí)行《銀行保密法》的條例。
根據(jù)二級(jí)制裁的規(guī)定，美國(guó)主管部門有權(quán)向參與制裁業(yè)務(wù)的非美國(guó)人、實(shí)體或金融機(jī)構(gòu)實(shí)施制裁，即使業(yè)務(wù)本身不涉及美國(guó)司法管轄權(quán)。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
對(duì)各類渠道的固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可考慮哪些因素？（）
如果金融機(jī)構(gòu)懷疑或有合理理由懷疑資金為犯罪收益，或與恐怖融資有關(guān)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律要求，立即向（）報(bào)告。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險(xiǎn)、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上應(yīng)分為（）。
法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)形成書面的自評(píng)估報(bào)告，經(jīng)高級(jí)管理層審定后上報(bào)董事會(huì)或董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)審閱，并（）報(bào)告對(duì)法人機(jī)構(gòu)具有管轄權(quán)的人民銀行總行或分支機(jī)構(gòu)。